Prevención de Lavado de Dinero.

Contamos con un equipo de especialistas certificados por la CNBV y la UIF enfocados en asesorar estratégicamente a nuestros clientes en el diseño e implementación de medidas y controles que permitan reducir oportunamente el riesgo de ser vulnerados mediante la captación de recursos de procedencia ilícita como forma de pago por los servicios que prestan o por los productos que enajenan, así como en practicar servicios de auditoría.

Implementación de medidas y controles.

En la actualidad resulta fundamental que el sector empresarial comprenda el riesgo-país en el que desarrolla su actividad comercial e industrial con la finalidad de medir la probabilidad y el impacto de recibir y/o transaccionar con recursos, bienes y/o derechos que pudieran ser producto de actividades ilícitas que contribuyan a elevar la inseguridad pública y nacional, así como afectar el sistema financiero y la economía nacional.

I. Actividades vulnerables no financieras:

En INTRADE Smart Law Firm hemos diseñado un metodología especializada para el efectivo asesoramiento empresarial que permita implementar políticas y controles que reduzcan la probabilidad de realizar negocios que impliquen el uso de recursos, bienes y/o derechos de procedencia ilícita, mediante una eficaz identificación de clientes y/o usuarios que pudieran estar relacionados con el crimen organizado, la defraudación fiscal, actos de corrupción, contrabando de mercancías, crímenes cibernéticos,esclavitud moderna, entre otros delitos o faltas administrativas graves.

 

  • Elaboración de matrices de riesgo considerando diversos factores como tipo de clientes, productos, servicios, tipo de mercado, ubicación geográfica, canales de distribución, formas de pago, entre otros.

  • Asesoría empresarial para incursionar en nuevos negocios que resulten altamente vulnerables al lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo.

  • Revisión y diseño de nuevos controles corporativos.

  • Elaboración de políticas y manuales.

  • Creación de estructuras corporativas encaminadas al cumplimiento empresarial.

  • Diseño de sistemas automatizados.

  • Procesos de auditoría interna y externa.

  • Conformación y conservación de expedientes.

  • Creación de canales de denuncia y asesoría para su gestión.

  • Entrenamiento para la formación de responsables del cumplimiento.

  • Capacitación a la alta dirección y su personal administrativo y operativo.

  • Asistencia durante procedimientos de verificación y/o requerimientos de información por autoridades fiscalizadoras.

  • Defensa ante los actos de autoridad y/o resoluciones que amenacen los intereses de las corporaciones.

 

II. Actividades Financieras:

Del mismo modo, nuestros servicios de asesoría y defensa para prevenir que nuestros clientes se vinculen en operaciones con recursos de procedencia ilícita, se enfocan al sector financiero considerando las regulaciones emitidas por el Banco de México (BANXICO), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), la Unidad de Banca, Valores y Ahorro (UBVA), entra otras, así como de las autoridades supervisoras tales como la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF), el Servicio de Administración Tributaria (SAT) y la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (CONSAR), mediante lo siguiente:

 

  • Gestión para la obtención de permisos y autorizaciones ante las entidades mencionadas anteriormente.

  • Elaboración de matrices y políticas de cumplimiento.

  • Elaboración de manuales para el conocimiento y la debida diligencia del cliente.

  • Asesoría para la presentación de reportes ante la CNBV.

  • Asesoría para la conformación de estructuras internas.

  • Solicitud de dictamen técnico en materia de PLD/FT emitido por la CNBV.

  • Auditoría externa de cumplimiento en PLD/FT conforme a las Disposiciones de Carácter General (DCG).

  • Consultoría para el desarrollo de la “Metodología de Evaluación de Riesgos en PLD/FT”.

  • Apoyo en la elaboración del Dictamen técnico en materia de PLD.

  • Elaboración del Dictamen sobre la participación en el capital social de Sujetos Obligados.

  • Desarrollo y actualización de la documentación (Manuales de políticas y procedimientos en materia de PLD/FT).

  • Desarrollo de investigaciones internas.

  • Apoyo en cumplimiento a Sujetos Obligados en Actividades Vulnerables.

  • • Programa de capacitación anual.

    • Preparación para la Certificación ante CNBV.

    • Impartición de cursos y capacitación para cumplimiento a lo estipulado en las DCG.

  • Consultoría sobre el análisis y selección de sistemas de PLD/FT.

  • Participación en proyectos de apoyo a la autoridad (CNBV) en materia de PLD/FT.

  • Atención de requerimientos de Autoridad.